苏宁旗下一基金销售机构被责令改正，部分员工无从业资质、内控不合规-今日快看
(资料图片仅供参考)
【大河财立方消息】7月30日，江苏证监局披露行政处罚信息，因在开展基金销售业务中存在多项问题，南京苏宁基金销售有限公司被采取责令改正的行政监管措施。
经查，该公司基金销售业务存在以下问题：
人员资质及考核管理方面，部分从业人员未能及时取得基金从业资质；公司对基金销售人员的考核指标中未纳入投资人长期投资收益等指标，未能体现对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排。
内控合规管理方面，部分产品准入缺少合规审查和风险评估；部分产品宣传推介材料合规审查不到位；宣传推介材料存在表述不当或不准确的情形；部分客户历史风险测评问卷等资料未妥善保存；公司部分业务流程未能与股东实现完全独立等。
信息报送方面，未按规定报送反洗钱相关工作情况。
上述行为违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货业反洗钱工作实施办法》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》的有关规定。
天眼查信息显示，南京苏宁基金销售有限公司是上海星图金融服务集团有限公司的全资子公司，而后者的控股股东为苏宁易购集团股份有限公司，持股比例为41.1536%。
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